تضم هذه الفئة الأفراد أو الشركات التي تتخصص في صفقات سوق الأوراق المالية من خلال (أ) مساعدة الشركات على إصدار أوراق مالية جديدة من خلال تعهدات إصدار الاوراق المالية الجديدة ووضعها في السوق و(ب) التداول بأوراق مالية جديدة أو قائمة على حسابها الخاص. ولا يصنّف في هذه الفئة سوى متعخدي الإصدار والتجار الذين يؤدون دور الوساطة المالية. أما وسطاء الأوراق المالية والوحدات الأخرى التي تدبّر التداول بين شاري وبائعي الأوراق المالية بدون أن تشتري وتحتفظ بالأوراق المالية على حسابها الخاص، فهي تصنّف من ضمن فئة المساعدين الماليين.