يضمّ هذا المصطلح الأفراد أو الشركات المتخصصة في صفقات سوق الأوراق المالية من خلال:
أ) مساعدة الشركات في إصدار أوراق مالية جديدة من خلال تعهد إصدار أوراق مالية جديدة ووضعها في السوق؛
ب) التداول بالأوراق المالية الجديدة أو القائمة على حسابها الخاص. وحدهم متعهدو إصدار وتجار الأوراق المالية الذين يؤدون دور الوسطاء لا يصنّفون ضمن هذه الفئة.
أما وسطاء الأوراق المالية والوحدات الأخرى التي تدبّر التداول بين شاري وبائعي الأوراق المالية بدون أن تشتري وتحتفظ بالأوراق المالية على حسابها الخاص، فهي تصنّف من ضمن فئة المساعدين الماليين.